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“零容忍”立体执法强震慑 资本市场生态持续净化

“零容忍”立体执法强震慑 资本市场生态持续净化

  • 发布时间:2022-12-08 09:25
  • 来源:经济参考报
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“零容忍”立体执法强震慑 资本市场生态持续净化

【概要描述】资本市场监管持续加强,“零容忍”严打证券违法违规行为的信号强力释放。《

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“零容忍”立体执法强震慑 资本市场生态持续净化

 资本市场监管持续加强,“零容忍”严打证券违法违规行为的信号强力释放。《经济参考报》记者根据同花顺数据并梳理上市公司公告发现,截至12月7日记者发稿,今年以来,证监会、沪深交易所共向1021家A股上市公司开出逾2000张罚单。与此同时,A股年内近百家公司收到证监会下发的立案调查告知书,创历史新高。业内人士表示,资本市场严打违法违规常态化,监管“零容忍”立体执法效果显著,资本市场生态持续净化。

  近百家公司被立案调查

  近期,多起证券违法违规案件取得新进展,陆续有上市公司在被立案调查之后受到证监会行政处罚。

  12月6日晚间,杭州高新发布公告称,当日,公司收到证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》。浙江证监局决定对公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任公司董事会秘书蒋鹏给予警告,并处以15万元罚款。该公司于2021年7月30日收到证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据相关法律法规的有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。2022年9月29日,该公司收到证监会浙江监管局送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  此外,*ST凯乐、ST宏达也分别于12月2日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》和《行政处罚和市场禁入事先告知书》;11月18日晚间,*ST泽达、*ST紫晶分别披露《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》,根据《告知书》认定情况,两家公司未来可能被实施重大违法强制退市。

  专家称,上述几起重大案件的行政处罚,彰显了监管机构对证券违法违规行为的“零容忍”态度,以及切实维护投资者利益、提高上市公司质量的决心。数据显示,今年以来,对于财务造假、欺诈发行等信披违法违规行为,监管层持续坚持“出重拳”严监管,且监管高压态势不断强化。

  《经济参考报》记者梳理上市公司公告发现,截至12月7日记者发稿,今年以来,A股市场共有96家上市公司收到证监会下发的立案告知书,多家公司实控人、董监高等成为证监会立案调查对象,超八成公司及相关责任人因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。值得注意的是,这一数据创下历史新高,几乎是去年全年的两倍。

  “被立案调查的上市公司数量大幅攀升,这也意味着证券违法犯罪行为的监管日趋从严从紧,严打违法违规常态化。”经济学者、中国市场学会金融学术委员付立春说。

  监管机构开出逾2000张罚单

  监管层“零容忍”执法威慑不断提升。同花顺数据显示,截至12月7日记者发稿,年内证监会、沪深交易所共向1021家A股公司开出逾2000张罚单,已超去年全年。具体违规行为包括违规经营、资金占用、关联交易、违规使用募集资金、未依法履行职责、信息披露违规、违规提供担保及财务资助等。监管处罚类型除立案调查外,还有警告、罚款、市场禁入、责令改正、公开谴责等。据证监会数据,今年前10个月,证监会累计作出249份行政处罚决定,罚没款累计15.38亿元。

  除上市公司外,今年以来,监管层面对于券商投行等中介机构的“看门人”责任也在持续压实,同时持续强化“吹哨人”作用,从执法以及立法完善等多个层面着手,全方位严厉打击证券违法违规行为。

  11月25日,证监会通报了对8家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,并发布了针对华金证券等相关人员的7张投行罚单。记者梳理同花顺数据发现,年内证监会(不含地方证监局)开出超40张投行罚单,此外,还有资产评估机构、律师事务所等87家中介机构收到证监会、沪深交易所等开出的逾200张罚单。

  同日,证监会还修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,形成了《证券期货违法违规行为举报工作规定(征求意见稿)》向社会公开征求意见。被称为“吹哨人”的知情人士举报制度得到进一步完善。

  “可以看到,今年以来我国资本市场的监管呈现出愈发严格的态势,监管部门对上市公司和中介机构的监督、惩处力度有所加大。”川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳表示。

  “零容忍”立体执法强震慑

  随着依法从严打击证券违法工作的深入推进,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制,资本市场生态持续净化,从严监管氛围也在逐步形成。日前在2022金融街论坛年会上,中国证监会主席易会满表示,长期以来违法成本过低的情况得到根本扭转,“零容忍”立体执法震慑显著增强,市场生态明显好转。

  陈雳认为,“零容忍”立体执法效果显著,长期来看,全方位、多角度的严格监管,以及绝不姑息的执法态度,能够对上市公司起到强有力的震慑效果,有利于提高上市公司经营质量,助力资本市场的稳定运行和清朗市场环境的营造,从而显著改善市场生态。

  随着证监会及沪深交易所新一轮《推动提高上市公司质量三年行动方案》的相继出炉,上市公司监管质量也将相应地“进阶升级”。

  证监会上市公司监管部主任李明曾在2022金融街论坛年会上表示,新一轮方案的核心将是“提质”,包括进一步完善上市公司制度规则体系、进一步提升上市公司治理水平、进一步深化增量存量改革、进一步提高监管的适应性、时效性、引领性和进一步增强提高上市公司质量的强大合力。

  上交所提出“突出坚守监管主责主业”,强调发挥信息披露监管在防范财务造假、资金占用等突出问题中的作用,持续巩固股票质押、债券等重点领域风险化解成效。大力提升监管的智能化、数字化水平;同时,上交所指出要“严格退市监管”,巩固深化常态化退市机制,加快形成优胜劣汰的市场生态。深交所强调,坚决落实“零容忍”要求,加大违法违规行为打击力度、做到“应罚尽罚”;同时,持续加大对“首恶”的惩戒力度,精准打击组织财务造假、实施占用担保的“关键少数”,用好用足公开谴责、公开认定等手段。

  而在专家看来,进一步提升监管质量,也需要从完善立法和强化执法两方面齐发力。

  “若想进一步提升A股监管质量,最重要的便是完善市场监管相关法律法规,只有拥有完备的法律体系作为支撑,才能高效地对市场上的各类违法行径进行立案、审判和追责、惩戒。另外,也要做好信息披露体系建设,以便于监管工作的开展。”陈雳表示。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,要想提高法律的威慑力,还必须加大执法力度,提高执法人员的专业水准,加大证券违法犯罪打击力度,提高市场监管效率和监管水平。

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